為促進我市資本市場快速發展，充分發揮資本市場對“四個中心”建設和經濟社會發展的支持作用，日前，市政府出臺并從1月1日起開始施行《濟南市進一步促進資本市場發展行動計劃》（濟政發〔2018〕13號），《行動計劃》的出臺，是推動我市新舊動能轉換和資本市場發展的有力舉措，必將對我市新舊動能轉換重大工程和“四個中心”建設帶來有力支持，必將在促進我市資本市場和經濟社會發展產生重大而深遠影響。
一、《行動計劃》出臺背景和意義
（一）出臺《行動計劃》是適應國家金融改革發展的內在要求。黨的十九大和全國金融工作會議都強調大力發展多層次資本市場、擴大直接融資比重。黨的十九大報告提出：“深化金融體制改革，增強金融服務實體經濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發展。”習近平總書記在第五次全國金融工作會議上強調：“要把發展直接融資放在重要位置，形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場體系”。《國務院關于山東新舊動能轉換綜合試驗區建設總體方案的批復》也提出：“支持濟南推進新舊動能轉換金融創新發展試點，拓寬直接融資渠道，深入推進多層次資本市場體系建設。”
（二）出臺《行動計劃》是我市資本市場提質增效的迫切需求。經過多年發展，我市資本市場建設取得了一定成績，上市企業已達33家、股票34只，覆蓋了國內外6個交易所，新三板掛牌始終占據全省第一位次。然而從上市公司數量、直接融資額等指標看，我市在15個副省級城市中名次靠后，在省內17市中也落后于青島、煙臺，這與我市作為副省級城市和經濟大省省會的地位不相匹配。同時，我市上市企業規模和實力也與其他先進地市有差距，非公有制上市企業占比較小，國有上市公司帶動作用也未充分發揮。資本市場對實體經濟的支持作用還相對薄弱，特別是推動資本市場發展的組織機制不夠健全、政策體系不夠完善，資本市場發展急需提質增效。因此，如何落實國家和省、市委要求，在資本市場支持新舊動能方面進行先行先試，是擺在我們面前的一項重要課題。
（三）出臺《行動計劃》是我市經濟社會發展的現實需要。市委市政府對我市資本市場工作高度重視。為推動資本市場服務我市經濟社會發展，省委常委、市委書記王忠林同志提出今年要作為全市“企業上市推進年”，要搶抓當前資本市場改革發展大好機遇，將資本市場作為我市產業升級和經濟轉型的強力引擎和重要抓手。遵照市委市政府主要領導的指示，我們會同山東證監局和有關金融機構，對我市資本市場發展情況進行了全面深入的調研分析。通過分析發現，我市資本市場方面存在的問題主要是組織機構不夠健全、推動機制不夠合理、政策體系不夠完善。從國內外發達城市推進資本市場發展的經驗來看，通過政策驅動來推進資本市場發展是行之有效的做法。我們認真學習借鑒浙江、深圳、南京、武漢、江陰等地的先進經驗，廣泛征求職能部門、金融機構、有關企業、專家學者的意見建議，在反復修改完善的基礎上，形成了《濟南市進一步促進資本市場發展行動計劃》，提報市政府研究審議。今年4月8日召開的市政府第27次常務會審議并原則通過了《行動計劃》。根據常務會議要求，我們又進行了一系列補充調研，做了多輪集體研究，進一步提升了任務目標、加大了政策扶持力度，經審定后由市政府正式印發實施。《行動計劃》將對促進與我市經濟社會發展需求相匹配的多層次資本市場發展產生重要引領作用，也是我市新舊動能轉換和產業金融中心建設對標先進、補齊短板、爭先進位的重大舉措。
二、《行動計劃》的主要特點
第一，針對性和實效性更強。《行動計劃》彌補了我市2016年出臺的《濟南市加快區域性金融中心建設促進金融業發展若干扶持政策》（“金九條”）偏重于政策扶持而體制機制方面稍顯不足的缺憾，著力于完善資本市場發展機制，針對企業改制發展中的實際問題提出措施和政策，對癥下藥，切中要害，實際效果將更加顯著。
第二，扶持力度更大、覆蓋面更廣。《行動計劃》的各項扶持政策從我市實際出發，在降低企業改制成本、后備資源培育、新三板掛牌、并購重組、再融資、股權投資、金融招商等方面設置了扶持項目，基本覆蓋了資本市場的各個維度，在扶持內容和方式上也有較大創新，其中涉及財政資金支出的部分均為我市首次設置的政策，填補了一系列政策空白。
第三，落實保障體系更完善。《行動計劃》從強化工作機制入手，提出建立濟南市資本市場發展工作領導小組，領導小組規格很高，由市委副書記、市長孫述濤同志親自任組長，明確了部門權責、議事機制和屬地責任，將通過強有力的組織機制和政策措施，形成一套上下聯動、多管齊下的保障體系，有效提升政府服務水平，全面推進我市優質企業通過資本市場規范發展。
三、《行動計劃》體系和亮點
（一）主要目標
《行動計劃》確定了我市未來三年資本市場發展任務目標，即到2020年末，全面完成規模企業規范化公司制改制任務，改制企業1250家以上，納入上市掛牌后備資源庫企業300家以上，力爭上市公司新增10家以上，“新三板”和區域股權市場掛牌企業新增120家以上，累計直接融資額突破1500億元。
（二）主要任務
一是強化組織領導。市政府專門成立濟南市資本市場發展工作領導小組，由孫述濤市長親自擔任組長，各部門（單位）主要負責人為成員，是《行動計劃》有效落地實施的核心關鍵。資本市場工作主要是幫助企業對接資本市場，實現上市、掛牌、發債等，而對接資本市場的首要條件是企業要規范，在財務、稅務、工商、土地、規劃、社保等方面都要消除問題、確保近年內沒有重大違法違規事項。成立資本市場發展領導小組，就是要充分發揮這一高標準、高規格的組織機制的作用，由城建、經濟、執法等多行業、多部門通力配合，發揚擔當精神和創新意識，幫助企業解決實際問題，排除上市障礙。《行動計劃》這方面的規定包括：企業因規范改制、上市、掛牌需審批或出具相關證明的，相關部門、單位要優化審批服務，開辟綠色通道。對上市掛牌后備企業在規范重組過程中，涉及之前所上項目未進行項目審批報備、未按要求辦理相關手續的，相關部門按規定及時給予補辦；涉及補辦不動產權證的，在符合城鄉規劃的前提下，企業采取相關補救和整改措施，按要求補充相關資料，符合補辦條件的，給予補辦；若企業現狀與城鄉規劃不相符，可專題研究調整規劃，對涉及規劃、國土等相關問題經市領導小組專題研究同意并履行規劃調整程序后，予以補辦相關手續；有關環保項目審批、歷史遺留問題由環保部門督促協調解決。后備企業募集資金投資項目優先核準或備案，所需建設用地、環境容量、能源供應、政府專項扶持資金等要素優先解決。
二是完善工作制度。建立資本市場中介服務報備制度，根據上市成功率、執業能力和服務質量、職業道德等綜合信息建立中介機構業績檔案，及時通報各類中介機構的業績和服務情況；對資信良好、執業能力強的中介機構，要積極向社會和后備資源培育庫企業宣傳推薦；對弄虛作假、不認真履行合同、給企業造成重大損失的中介機構，要予以通報并列入“黑名單”。注重發揮中介服務機構在多層次資本市場建設中的助推作用，營造資本市場發展的良好環境。
三是搭建服務平臺。建立市、縣區企業改制綜合服務平臺，為改制企業提供高效便捷服務。提供多渠道融資增信服務，搭建銀企對接平臺。充分發揮市新舊動能轉換引導基金作用，研究設立市股權質押增信引導基金和債券融資風險緩釋引導基金，運用市場機制為“新三板”和符合增信條件的企業進行股權質押或債券融資提供增信服務。
四是明確突破重點。主要對推動國有企業對接資本市場和上市公司做大做強這兩個著力點專門提出要求，謀求重點突破。國有資產監管部門要積極推動國有企業加快規范化公司制改制步伐，確保2019年完成全部市屬國有企業規范化公司制改制。引導市屬國有企業充分利用各類資本市場，加大改制上市力度，具備條件的要加快整體改制，實現整體上市，不具備整體上市條件的要推動主業資產上市。力爭到2020年，有3家以上優勢骨干國資企業在主板上市，2家國資企業在創業板或中小板上市，3家以上國資企業在“新三板”掛牌。用好我市新舊動能轉換基金，投資發展前瞻性戰略性產業、參與國際國內并購等。鼓勵上市公司充分利用資本市場，通過再融資、并購重組、股權質押、債轉股等方式募集資金，增強資本實力。支持上市公司境內外并購，提升服務地方經濟能力，發揮“以大帶小”作用，推動傳統產業聚集提升，實現打造一個大企業、帶動一個產業鏈、形成一個產業集群的目標。
五是完善扶持政策。（1）針對全市規模企業規范化公司制改制“五年行動計劃”，《行動計劃》對完成改制的規模企業在改制過程中產生的中介服務費用可給予最高30萬元補助，我市的補助力度超過省政府“補助50%，上限20萬元”標準。（2）針對改制企業資產變更、過戶及企業股權內部重組轉讓而產生的對市、縣區兩級財政貢獻部分給予相應補助；重點后備企業與各類股權投資機構合作，成功實施股權融資，融資所占股本超過總股本5%，股權交易的市盈率大于8倍的，按其融資當年對市、縣區兩級財政新增貢獻給予補助。企業改制設立股份公司，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發行外的其他資本公積轉增注冊資本金的，按轉增注冊資本金形成市、縣區兩級財政貢獻的80%獎勵給相應持股人。（3）《行動計劃》針對企業上市后上市公司實施并購重組、再融資并將并購標的或融資額50%以上投資我市的，按照實際并購資產額、融資額的2‰予以獎勵，每家企業每年最高獎勵200萬元。在我市合法設立的擬上市公司有限合伙形式的企業員工持股平臺，在公司上市后轉讓解禁限售股的，按形成的市、縣區兩級財政貢獻的80%予以補助。（4）目前企業對新三板掛牌的信心普遍不足，很多已啟動掛牌的企業持觀望狀態，很多掛牌企業陸續摘牌。為保障企業掛牌后的發展，增強擬掛牌企業信心，《行動計劃》提出對“新三板”掛牌企業加大政策扶持力度，“新三板”掛牌企業自掛牌第2年起，當年凈利潤達到300萬元以上的最高給予50萬元補助，補助年度累計不超過3年。掛牌企業改制過程中按照掛牌要求進行財務調整規范而增加的市、縣區兩級財政貢獻，按其貢獻的一定比例予以補助。掛牌公司按其貢獻的90%給予補助，最高補助300萬元；掛牌公司的自然人股東按其貢獻的60%給予補助，最高補助100萬元。（5）為引導縣區和中介服務機構更加積極推動企業上市、掛牌，《行動計劃》提出每成功上市1家公司，對服務其上市的券商、會計師事務所、律師事務所各獎勵10萬元；每成功在“新三板”掛牌1家公司，對服務其掛牌的主辦券商、會計師事務所、律師事務所各獎勵5萬元。外地上市公司、“新三板”掛牌公司注冊地和納稅登記地遷入我市的，分別給予一次性500萬元、200萬元補助，并分別補助引進該企業的縣區或部門20萬元、10萬元。（6）《行動計劃》專門強調新型資本市場機構引進政策，提出在我市新設立或新遷入證券公司的資產管理、自營業務、承銷保薦、另類投資等專業子公司，按其實繳注冊資本規模給予最高500萬元一次性資金補助。證券公司、基金管理公司、期貨公司總部并購重組市外金融機構，且重組后的企業注冊地和主要經營活動地在我市的，按照并購交易額給予最高500萬元的一次性資金補助。證券公司、基金管理公司、期貨公司等金融企業在我市注冊設立的直投類子公司，按其實繳注冊資本規模給予最高500萬元一次性資金補助。對實繳注冊資本規模較大的，由市領導小組研究確定補助標準。（7）股權投資基金以股權方式投資我市非關聯企業，投資期限在2年以上，投資額500萬元以上的，按其投資額的2%給予一次性獎勵，每家股權投資企業最高獎勵100萬元。股權投資企業經營及投資退出過程中，按其形成地方財力之日起計算，前2年按照企業對我市市、縣區兩級財政貢獻的100%給予補助，后3年按照企業對我市市、縣區兩級財政貢獻的50%給予獎勵。
六是開拓融資渠道。加強與證券交易所、銀行間市場等債券發行平臺的合作，推動符合條件的企業利用各類債務融資工具和創新性債券品種進行融資。推動我市基礎設施建設、公用事業、ppp等項目利用資產證券化融資，盤活存量資產，力爭將實體經濟優勢轉化為資本競爭優勢。
七是培育要素市場。充分利用省會資源優勢，圍繞實體經濟發展需求，支持企業依據有關規定探索開展碳排放權、知識產權、農林產權等權益類交易業務，鼓勵符合條件的主體設立礦產、農畜產品等方面介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場，提升資源集聚配置能力。
（三）保障措施
為保障目標任務的順利實現，《行動計劃》有一系列保障措施。一是完善組織領導機制。市領導小組要對縣區或有關部門提出的企業改制、上市、掛牌過程中的土地、房產變更、資產轉讓、稅費減免及產權確認等疑難問題采取“一事一議、一企一策”辦法予以研究解決，每年對各縣區政府和市有關部門推進資本市場發展工作實施考核，并將考核結果納入全市經濟社會發展綜合考核評價體系。二是提升行業管理水平。協助證券監管部門支持境內外證券公司、會計師事務所、律師事務所、投資公司等服務機構在我市健康發展，加強行業自律組織建設，引導我市區域內證券中介服務機構、私募機構、“新三板”掛牌企業等建立行業協會、商會、行業聯盟等自律組織，加強行業自律，強化自我管理和監督。三是營造良好發展環境。明確風險監管與處置責任，健全風險防范處置工作體系。定期組織專家為后備企業開展咨詢輔導等服務，通過組織培訓、高層論壇等形式普及資本市場知識，提升企業家及全社會的資本市場發展意識，營造促進資本市場發展的良好環境。
《行動計劃》最后對有關補助的要求給予補充規定，如對補助資金的市、縣區分擔比例、對金融企業經營期限方面的要求等。明確規定的扶持政策與其他相關政策不重復享受。涉及的各項補助費用，由市本級與相關企業納稅所在縣區按5∶5的比例共同分擔。各級政府將所需資金列入年度財政預算。本計劃自2018年1月1日起施行，主要是考慮到雖然文件印發時間是今年6月1日，但向前追溯至1月1日執行，能夠讓更多今年新引進機構或上市、掛牌、直接融資企業享受到政策的紅利。近期，新設立的市資本市場發展領導小組將召開第一次會議，會上將集中為部分擬上市企業現場研究問題解決方案。另外，目前市金融辦正會同相關部門起草《行動計劃》的配套《實施細則》，《實施細則》將詳細規定相關政策的申報要求、流程和要件。待《細則》出臺后，我們將及時組織首批政策資金申報，歡迎各位媒體的朋友們密切關注，大力宣傳，共同促進《行動計劃》的貫徹落實，更好的促進我市企業跨越發展。

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